Investmentfonds
Wir bieten Ihnen den Zugang zu mehreren großen Fondsplattformen und KAGs. Dort können Sie die Depots Ihrer Kunden führen und Sie bei ihren Investments unterstützen.
Wir möchten Sie darauf hinweisen, dass sie als §34f-Vermittler ausschließlich Investmentfonds beraten dürfen. Bitte achten Sie darauf, dass Ihre Kunden in den von ihnen betreuten Depots keine anderen Wertpapiere lagern (wie z.B. Aktien, Schuldtitel oder gar Derivate). Sollte dies doch der Fall sein, dann dokumentieren Sie bitte bei jeder Beratung in diesen Depots, dass sie keine Aussagen zu den anderen Wertpapieren getroffen haben!
Im Bereich der Investmentfonds steht Ihnen ein breites Spektrum an Fonds und Lagestellen bzw. KVG über die [pma:] zur Verfügung. Die Abwicklung erfolgt über die Depotplattform, die eine vollständige Beratungsdokumentation beinhaltet. So sind Sie bei der Beratung immer auf der sicheren Seite. Für die Prüfung nach FinVermV besteht eine Rahmenvereinbarung mit dem BDO, worüber Sie die Prüfung zeit- und kostengünstig erhalten können.
Erweitertes Serviceangebot ohne Genehmigung nach § 34f GewO
Kaum ein Bereich hat in den letzten Jahres so viele Änderungen erfahren wie der der Kapitalanlagen. Man spricht nicht mehr nur von einer Regulierungswut, sondern mittlerweile sogar von einem Regulierungswahn. Leider ist hier ein Ende noch nicht abzusehen. Gerade geht aktuell z. B. MiFID II in die entscheidende Phase. Die regulatorischen Anforderungen an die Beratung der Kunden werden noch einmal deutlich verschärft. U. a. ist eine laufende Betreuungspflicht der Kunden ab 2016 vorgesehen.
Hierauf reagieren wir mit einem weitergehenden Serviceangebot, welches wir Ihnen nachfolgend vorstellen.
Sie haben Kunden mit Investmentbestand aber nicht die Genehmigung nach § 34f GewO, so dass Sie von Gesetzes wegen keine Beratung in diesem Bereich durchführen dürfen?
Wir haben eine einfache und vor allem rechtssichere Lösung für Sie: Wir kaufen Ihnen Ihre Investmentfondsbestände ab und partizipieren Sie trotzdem die nächsten drei Jahre weiter an den erwirtschafteten Erträgen.
Ihre Vorteile:
• Ihre Kunden werden durch uns qualifiziert in Ihrer Geldanlage betreut.
• Sie partizipieren nicht nur am Bestand sondern auch an der Optimierung und dem Ausbau des Bestandes.
• Sie erhalten selbstverständlich absoluten Kundenschutz, Ihr Kunde bleibt Ihr Kunde. Sie verlieren Ihre Kunden nicht an eine Bank oder einen Mitbewerber.
Außerdem:
Sie benötigen in bestimmten Einzelfällen im Bereich der Geldanlage, der Finanzierung oder des Immobilienerwerbs die Unterstützung eines Spezialisten?
Ihnen steht für diesen Fall ebenfalls ein kompetenter Ansprechpartner zur Verfügung.
Haben wir Ihr Interesse geweckt? Wenden Sie sich gerne an das Team Kapitalanlagen.